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證監(jiān)會(huì)擴(kuò)大融資融券試點(diǎn)規(guī)模
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2010-06-09 作者：記者 張漢青/北京報(bào)道 來(lái)源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)8日就擴(kuò)大融資融券試點(diǎn)作出安排，核準(zhǔn)申銀萬(wàn)國(guó)等5家證券公司開展試點(diǎn)申請(qǐng)，適當(dāng)降低試點(diǎn)準(zhǔn)入門檻，同時(shí)抓緊研究轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)方案。證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，已核準(zhǔn)申銀萬(wàn)國(guó)證券、東方證券、招商證券、華泰證券和銀河證券開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的申請(qǐng)。
目前，申銀萬(wàn)國(guó)等5家券商業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)和行政許可審核中反饋的意見已經(jīng)落實(shí)，未出現(xiàn)不適合開展融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)的新問(wèn)題，已符合開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的各項(xiàng)條件，證監(jiān)會(huì)已核準(zhǔn)其融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)。
這位負(fù)責(zé)人同時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)決定按照“最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為B類以上，最近6個(gè)月凈資本均在30億元以上”的條件和標(biāo)準(zhǔn)，再增加一批證券公司開展融資融券試點(diǎn)準(zhǔn)備工作。
截至今年4月底，國(guó)元證券、齊魯證券、長(zhǎng)江證券、安信證券、中信建投證券、方正證券、中金公司、中投證券、長(zhǎng)城證券、國(guó)都證券、宏源證券、平安證券、興業(yè)證券、西南證券、紅塔證券等15家證券公司符合上述條件，其中9家為A類公司，6家為B類公司。
這位負(fù)責(zé)人說(shuō)，為保證試點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)可控，把握好擴(kuò)大試點(diǎn)的節(jié)奏和規(guī)模，證監(jiān)會(huì)將按照證券公司分類評(píng)價(jià)先A類后B類的順序，結(jié)合凈資本規(guī)模大小、技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測(cè)試情況和業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果，綜合其他客觀因素，以公開透明的方式分期分批核準(zhǔn)試點(diǎn)證券公司。
據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)決定適當(dāng)降低證券公司融資融券試點(diǎn)準(zhǔn)入門檻，但投資者“50萬(wàn)元”的資金門檻不變。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將按照既定工作方案，對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)所涉賬戶體系、證券與資金來(lái)源、業(yè)務(wù)模式與流程、風(fēng)險(xiǎn)管理和技術(shù)系統(tǒng)等問(wèn)題作進(jìn)一步的深入研究和論證，適時(shí)推出與證券公司融資融券業(yè)務(wù)相配套的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。這位負(fù)責(zé)人同時(shí)表示，目前，上海和深圳兩個(gè)交易所正在研究擴(kuò)大融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券范圍。
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